写于 2018-10-09 05:08:02| 澳门永利总站登录网址| 世界

前野村交易员必须面对美国证券交易委员会对债券价格的指控谎言:判断

纽约(路透社) - 一名联邦法官周一裁定,美国证券交易委员会可能会追究其民事诉讼,指控野村控股公司(Nomura Holdings Inc)的前高级交易员向客户说谎债券价格,以提高利润和奖金

美国地区法官保罗·奥特肯在曼哈顿拒绝驳回美国证券交易委员会声称詹姆斯·伊姆试图通过夸大野村支付的价格来夸大债券的客户,夸大野村,交易利润以及为了结束销售而进行对话

Oetken拒绝了在2014年12月离开银行之前担任野村证券商业抵押贷款支持证券(CMBS)服务台联席主管的Im的想法,正如法官所说的那样,只是推销员讨价还价

,Im的律师Matthew Ingber没有立即回复评论请求

我是至少11个人中的一个,其中包括六个来自野村的人,在五年多的联邦镇压欺骗性债券交易行为中面临民事或刑事指控

野村的另一位联合负责人,CMBS交易柜台Kee Chan于5月与美国证券交易委员会达成和解

德意志银行(Deutsche Bank AG)和该银行前首席交易员本杰明•所罗门(Benjamin Solomon)于周一就债券价格单独解决了美国证券交易委员会的指控

Oetken说,我提出了一个非常强大的论点,即他告诉交易对手他所谓的错误陈述这一事实表明他的做法很平常,而不是欺诈

但法官表示,美国证券交易委员会提供了“有意识的不当行为或鲁莽行为的强有力的间接证据”,指出我所谓的电子对话,在向客户说谎价格之后,还有一位卖掉债券的交易员

我:他支付78-24卖家:每个[f]等我:我告诉他我[买了] 78-8实际上我:sshhhhh我::-)卖家:哈卖家:好一个

该案件是SEC v Im,纽约南区美国地方法院,第17-03613号

Jonathan Stempel在纽约的报道;由Cynthia Osterman编辑